目錄
1 目的
2 適用范圍
3 組織機構和職責
4 術語和定義
5 風險評價的范圍
6 工作程序和內容
6.1 風險判定準則
6.2 風險點確定
6.3 危險源辨識
7 評價方法
8 重大風險確定原則
9 控制措施
9.1 控制措施內容
9.2 評審
9.3重大危險源
9.4 重大風險控制措施
9.5 風險分級管控
10文件管理和分級管控的效果
11教育培訓管理
12運行管理考核
13 持續改進
13.1 評審
13.2 更新
13.3 溝通
1、目的
風險分級管控是企業安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內容。風險分級管控體系是職業健康安全管理體系和安全生產標準化相關要求的深化。
本制度用于規范和指導本公司開展風險分級管控工作，通過識別所有常規和非常規的生產活動、設備設施和作業環境存在的風險，強化源頭管理，制定出合理的、科學的、經濟有效的技術措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業病、財產損失和環境破壞，以達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，預防生產安全事故的發生的目的。
2、適用范圍
本制度規定了公司安全生產分級管控的目的、安全生產分級管控組織機構及職責、安全生產分級管控的主要內容等相關事宜。
本制度適用于公司安全生產分級管控工作。
3、組織機構和職責
公司成立總經理和有關職能人員參加的安全生產分級管控領導小組，領導公司的安全生產分級管控工作。
組 長：
常務副組長：
副 組 長：
組 員：
組長對公司安全生產及安全生產分級管控工作全面負責，指導、協調組織安全生產分級管控的建立、運行和評審工作，負責確定風險評價的目的、范圍，選擇科學的評價方法和評價準則。
安全生產風險分級管控的分管領導職責如下：
公司安全管理辦公室是安全風險管控歸口管理部門，督促檢查、指導各職能部門和所屬單位的安全生產分級管控、安全評價分析、編制安全生產風險管控報告。
其他各部門負責公司安全生產分級管控的組織、協調、督促工作。
4、術語和定義
（1）風險
生產安全事故或健康損害事件發生的可能性和嚴重性的組合。可能性，是指事故（事件）發生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發生后，將造成的人員傷害和經濟損失的嚴重程度。
風險=可能性×嚴重性。
（2）可接受風險
根據企業法律義務和職業健康安全方針已被企業降至可容許程度的風險。
（3）重大風險
發生事故可能性與事故后果二者結合后風險值被認定為重大的風險類型。
（4）危險源
可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產損失的根源、狀態或行為，或它們的組合。
在分析生產過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環境因素和管理因素四類。
（5）風險點
風險伴隨的設施、部位、場所和區域，以及在設施、部位、場所和區域實施的伴隨風險的作業活動，或以上兩者的組合。
（6）危險源辨識
識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。
（7）風險評價
對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。
（8）風險分級
通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據評價結果劃分等級。
（9）風險分級管控
按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。
（10）風險控制措施
企業為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。
（11）風險信息
風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。
（12）風險分級管控清單
企業各類風險信息的集合。
5、風險評價的范圍
風險評價中危險源辨識的范圍應覆蓋本公司所有的作業活動和設備設施，包括：
（1）規劃、設計和建設、投產運行階段；
（2）常規和異常活動；
（3）事故及潛在的緊急情況；
（4）所有進入作業場所的人員活動；
（5）原材料、產品的運輸和使用過程；
（6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；
（7）人為因素、包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；工藝、設備、管理、人員等變更；
（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；
（9）氣候、地震其他自然災害等。
6、工作程序和內容
6.1 風險判定準則
結合公司可接受風險實際，制定事故（事件）發生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。
6.2 風險點確定
6.2.1 風險點劃分原則
設施、部位、場所、區域：遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲存罐區、裝卸站臺、生產裝置、作業場所、人員密集場所等。
操作及作業活動：涵蓋生產經營全過程所有常規和非常規狀態的作業活動。如動火、進入有限空間等特殊作業活動。
6.2.2 風險點排查
風險點排查的內容：組織對生產經營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內容的基本信息。
風險點排查的方法：按生產（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業活動或上述幾種方式的結合進行風險點排查。
6.3 危險源辨識
6.3.1 危險源辨識的內容
采用適用的辨識方法，對風險點內存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內全部的設備設施和作業活動，并充分考慮不同狀態和不同環境帶來的影響。
6.3.2 危險源辨識的方法
設備設施危險源辨識采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業活動危險源辨識采用作業危害分析法（JHA）等方法。
7、評價方法
本公司采用JHA+LEC分析作業活動風險等級、SCL+MES分析設備設施風險等級，依據企業可接受的范圍制定風險等級判定準則及控制措施。
JHA分析法即工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一種安全風險分析方法，適合于對作業活動中存在的風險進行分析，制定控制和改進措施，以達到控制風險、減少和杜絕事故的目標。
SCL分析法即安全檢查表法（Safety ?Check List）是將一系列項目列出檢查表進行分析，以確定系統、場所的狀態是否符合安全要求，通過檢查發現系統中存在的安全隱患，提出改進措施的一種方法。檢查項目可以包括場地、周邊環境、設施、設備、操作、管理等各方面。
LEC分析法即作業條件危險性分析法（Likelihood Exposure Consequence）該法是用與系統風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L（事故發生的可能性）、E（人員暴露于危險環境中的頻繁程度）和 C（一旦發生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積 D（危險性）來評價作業條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D 值越大，說明該系統危險性大。
MES分析法即風險程度分析法，該法是將控制措施的狀態M、暴露的頻繁程度E（E1或E2）、一旦發生事故會造成的損失后果S分別分為若干等級，并賦予一定的相應分值。風險程度R為三者的乘積。將R亦分為若干等級。針對特定的作業條件，恰當選取M、E、S的值，根據相乘后的積確定風險程度R的級別。即：R==M×E×S。R值越大，說明該系統危險性大。
8、重大風險確定原則
以下情形為重大風險：
（1）違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；
（2）發生過死亡、重傷、職業病、重大財產損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產損失事故，且現在發生事故的條件依然存在的；
（3）涉及重大危險源的；
（4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業人員在10人以上的；
（5）經風險評價確定為最高級別風險的。
9、控制措施
9.1 控制措施內容
根據風險評價的結果及生產運行情況等，確定優先控制的順序，采取措施削減風險，將風險控制在可以接受的程度，預防事故的發生。
9.1.1 制定控制措施應考慮：
（1）控制措施的可行性；
（2）控制措施的先進性；
（3）控制措施的經濟合理性；
（4）企業的經營運行情況；
（5）可靠的技術保證和服務。
9.1.2 風險控制措施類別包括：
（1）工程技術措施；
（2）管理措施；
（3）培訓教育措施；
（4）個體防護措施；
（5）應急處置措施。
控制措施的制定應優先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規程，最后采用減少暴露的措施控制風險。
9.2 評審
風險控制措施應在實施前針對以下內容進行評審：
（1）措施的可行性和有效性；
（2）是否使風險降低至可接受風險；
（3）是否產生新的危險源或危險有害因素；
（4）是否已選定最佳的解決方案。
9.3重大危險源
本公司現階段不存在重大危險源。
若將來公司因生產環境或法律法規改變而出現重大危險源，則應根據重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學合理的控制措施并落實責任人。定期進行檢測、評估、監控，并將報告存入檔案。應將重大危險源的有關信息告知從業人員，應有事故應急措施和應急預案，并適時改進和演練，演練應有計劃和記錄。
9.4 重大風險控制措施
依據已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評價。進行風險評價時，應從影響人、財產和環境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：
（1）沖擊和撞擊；
（2）火災和爆炸；
（3）中毒、窒息和觸電；
（4）有毒有害物料、氣體的泄露；
（5）其他化學、物理性危害因素；
（6）人機工程因素；
（7）設備的腐蝕、缺陷；
（8）對環境的可能影響等。
需通過工程技術措施和（或）技術改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現目標制定方案。
屬于經常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術措施，但需要制定新的文件（程序或作業文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。
對于某些重大風險，可同時采取上述規定的措施。
在確定重大風險時，應考慮：
（1）有關法規、標準的要求；
（2）風險發生的可能性和后果的嚴重性；
（3）企業的聲譽和社會關注程度等。
通過風險評價結果，即風險度R值的大小，將風險進行等級劃分，確定重大風險，按優先順序控制治理，填寫重大風險及控制措施清單并上報。
9.5 風險分級管控
9.5.1 風險分級
進行風險評價分級后，確定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為極其危險、高度危險、顯著危險、輕度危險、稍有危險，實施分級管控。
9.5.2 風險分級管控的要求
風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的風險重點進行管控。
上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。
根據風險分級管控的基本原則，結合機構設置情況，本公司各級風險的管控層級分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級四級進行管控。
9.5.3 編制風險分級管控清單
在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規定及時更新。
10、文件管理和分級管控的效果
完整保存體現風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。
通過風險分級管控體系建設，至少在以下方面有所改進：
（1）每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；
（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；
（3）涉及重大風險部位的作業、屬于重大風險的作業建立了專人監護制度；
（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；
（5）保證風險控制措施持續有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；
（6）根據改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。
11、教育培訓管理
（1）按照公司制定的教育培訓計劃切實認真開展風險分級管控制度、風險辨識評估方法、分級管控清單、風險告知等內容的教育培訓工作。
（2）每一年的企業教育培訓計劃中，必須安排有關于安全風險分級管控的專門計劃或課時和內容。
（3）遇工藝、設備或人員變更等特殊情況，可臨時增加專門針對相關人員的安全風險分級管控培訓教育。
（4）培訓考核不合格的，要重新培訓直至合格方可上崗作業。
（5）每年度至少組織參與安全風險評估工作的人員學習一次安全風險辨識評估技術。
（6）各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關記錄并存檔備查。
12、運行管理考核
（1）本公司每一個崗位都有風險分級管控的責任。崗位人員未掌握本崗位的安全風險辨識評估結果、相關的風險危害因素、風險管控措施等內容的，進行重新培訓，并視情節進行10-50元罰款。
（2）對無故不參加安全風險管控培訓或培訓考核不合格的，重新培訓考核直至合格，并視情節進行50-200元罰款。
（3）鼓勵本單位廣大員工對存在的未排查到位的風險點或危險源等進行報告，查實屬三級及以上的，視情況給予50-200元獎勵。
（4）風險點及危害因素等未按要求進行公示告知或公示欄等破損導致不清楚的，視情節進行50-200元罰款。
（5）獎勵方式為在對從業人員月度、年度考核中予以獎勵，由工資中體現；罰款方式為依據所下達的調度令上交財務部。
13、持續改進管理
13.1 評審
每年至少對風險分級管控體系進行一次系統性評審或更新。根據非常規作業活動、新增功能性區域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。
13.2 更新
主動根據以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：
（1）法規、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；
（2）發生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關危險源的再評價；
（3）組織機構和勞動定員、工作制度等發生重大調整；
（4）補充新辨識出的危險源評價；
（5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調整；
（6）職業病危害因素檢測結果發生變化的。
13.3溝通
建立不同職能和層級間的內部溝通和用于與相關方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。
重大風險信息更新后應及時組織相關人員進行培訓。
